青岛西海岸新区惠企法律服务团队北京市中伦(青岛)律师事务所帮助企业推进合规建设
2022-07-29

一、活动背景

某公司成立于2001年7月,主营业务为区内财政性投资的基础设施项目建设资金的投资筹资、公用事业企业的资本运作、上市经营等。作为新区直属的大型国有企业,担负区域经济开发、投资建设的重要任务,公司搭建合规体系、化解合规方面风险以保障企业健康有序运营成为企业重要课题。2022年6月8日,受企业邀请,青岛西海岸新区惠企法律服务团队北京市中伦(青岛)律师事务所来到城发投资集团有限公司,为其宣讲了与“企业合规管理”有关政策内容、提出了合规体系搭建具体建议、排查了运营风险并提出了防范措施,为企业健康有序运营提供了有力支持。

二、活动过程

首先,惠企法律服务团队为企业宣讲了与“企业合规管理”有关政策内容。根据《合规管理体系要求及使用指南》《司法部办公厅关于加强公司律师参与企业合规管理工作的通知》以及《中央企业合规管理办法》等国家发布的合规政策文件,惠企法律服务团队向企业宣讲了合规制度建设、岗位职责、合法合规性审查机制等相关内容;指出了合规管理应与公司治理相辅相成,合规建设不能脱离企业治理而独立,应融入企业治理之中;合规体系搭建应着眼未来,建立长久有效的机制,从而保障企业可持续发展。

其次,惠企法律服务团队为企业合规体系搭建提出了详细建议。一是建议企业合规管理要与“三会”(党委会、董事会、监事会)相融合,从顶层设计制定出发部署全局,为国有企业合规管理工作的有序推进夯实基础;二是可以运用数字化手段,通过建立或升级一体化办公系统将合规管理嵌入日常经营管理中;三是建议将合规管理与绩效考核评价结合并加大违规追责力度,建立健全与合规管理体系监督评价结果挂钩的考核机制,细化考评内容,定期开展考评工作并强化结果运用,充分发挥考评的积极导向作用。

最后,惠企法律服务团队为企业排查了当前存在的运营风险,并提出了防范措施。根据企业提供的涉诉涉纠纷材料,惠企法律服务团队发现企业在签订合同时存在尽调不足、管理不严等问题,并针对以上问题给出了解决方案。一是签约前应充分了解、调查并评估对方当事人资信状况,尤其是标的额巨大的合同,企业业务部门应派专人实地调查、了解对方当事人的资信情况,包括商誉、财务状况、技术设备、管理水平、人员构成等;二是应建立和完善合同管理体系,严格合同审查规则和程序。对合同的标的、内容、主体等各个方面严格把关,同时建立档案管理制度,即时存档备查,各部门应加强协调,实行全方位动态管理,推动企业合同管理各个环节规范化、程序化。

三、典型意义

合规体系与合规管理不仅有利于企业的稳健运营,也是国家推动法治社会建设的关键一环。经过本次惠企法律服务,企业对合规体系搭建、合法合规性审查机制、合规风险防范等内容有了更深入的了解,有利于企业管理体系再造、管理文化重构,推动企业健康可持续发展。下一步,青岛西海岸新区惠企法律服务团队北京市中伦(青岛)律师事务所将继续宣传与“企业合规管理”有关政策内容,助力企业提升依法合规经营管理水平,着力打造法治企业,保障企业持续健康发展。